Responsable de cumplimiento

Descripción de la oferta

OBJETIVO DEL PUESTO: Diseñar, implementar y consolidar el área de cumplimiento de la organización, estableciendo el marco normativo, políticas, procedimientos y controles necesarios para asegurar el cumplimiento de las disposiciones legales y regulatorias aplicables, particularmente en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo (PLD/FT), así como la adecuada gestión de riesgos regulatorios y operativos.
AUTORIDADES Y RESPONSABILIDADES Autoridades:
• Solicitar documentación e información a las áreas involucradas en procesos de cumplimiento.
• Validar y aprobar expedientes de clientes previo a su envío a proveedores o terceros.
• Proponer e implementar políticas y procedimientos internos en materia de cumplimiento.
• Escalar hallazgos, inconsistencias o riesgos detectados al Director de Cumplimiento.
Responsabilidades:
• Elaborar y enviar reportes regulatorios de vulnerabilidad conforme a la normativa aplicable.
• Diseñar e implementar el área de cumplimiento, incluyendo políticas y controles internos.
• Desarrollar y mantener actualizada la documentación normativa (políticas, manuales y procedimientos).
• Ejecutar procesos de onboarding para personas morales (PM) y personas físicas con actividad empresarial (PFAE).
• Clasificar clientes conforme a su nivel de riesgo.
• Validar la documentación de clientes para su integración y envío a proveedores.
• Elaborar reportes periódicos del área de cumplimiento (seguimiento, avances y hallazgos).

ESCOLARIDAD:
EXPERIENCIA:
COMPETENCIAS DURAS: Nivel de competencia Superior Prevención de Lavado de Dinero (PLD/FT) / Nivel de competencia = Avanzado
• Elaboración de Políticas y Procedimientos / Nivel de competencia = Avanzado
• Integración de Expedientes (KYC) / Nivel de competencia = Avanzado
• Clasificación de Clientes por Nivel de Riesgo / Nivel de competencia = Avanzado
• Reportes Regulatorios (Reportes de Vulnerabilidad) / Nivel de competencia = Avanzado
• Onboarding de Clientes (PM y PFAE) / Nivel de competencia = Avanzado
• Validación Documental / Nivel de competencia = Avanzado
• Análisis de Información / Nivel de competencia = Avanzado
• Control y Gestión de Información / Nivel de competencia = Avanzado
• Elaboración de Reportes Ejecutivos / Nivel de competencia = Avanzado
• Gestión de Riesgos / Nivel de competencia = Avanzado
• Cumplimiento Normativo / Nivel de competencia = Avanzado
• Desarrollo de Controles Internos / Nivel de competencia = Avanzado

Requerimientos

• Educación mínima: Educación superior - Licenciatura
• 4 años de experiencia
• Edad: entre 27 y 52 años
• Conocimientos: Adherencia o cumplimiento de normas, Gestión de equipos, Trabajo en equipo, Envíos, Prevención
• Disponibilidad de viajar: Si
• Disponibilidad de cambio de residencia: Si

Aptitudes asociadas a esta ofertaNuevo

Palabras clave: residente, encargado, supervisor, subgerente, responsable, coordinador, gestor, capitan

Hace 13 horas (actualizada)

Acerca de Smart Solutions

Smart Solutions Consulting empresa dedicada a brindar la mas alta calidad en servicios de reclutamiento y selección de personal.

Salarios